上市券商合規(guī)透視:上半年28家被罰,頭部券商收罰單數(shù)相對較多
finance.ifeng.com 2024年07月09日 07:30新華財(cái)經(jīng)和面包財(cái)經(jīng)根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門公開通報(bào)的處罰信息,對A股上市券商2024年上半年的違規(guī)處罰數(shù)據(jù)進(jìn)行了統(tǒng)計(jì)分析,從罰單數(shù)量角度透視券商合規(guī)情況。金融監(jiān)管部門主要包括證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)分局、證券交易所、人民銀行及分行等。
以處罰公告日統(tǒng)計(jì),2024年上半年,共有28家上市券商收到金融監(jiān)管部門出具的以機(jī)構(gòu)為處罰對象的罰單,罰單數(shù)量共計(jì)97張。
2024年上半年,在統(tǒng)計(jì)梳理的97張罰單中,海通證券收到罰單數(shù)量最多,共有11張。中信證券、海通證券收到單張被罰沒金額超百萬元的大額罰單。
2024年上半年罰單數(shù)超90張
根據(jù)相關(guān)監(jiān)管部門公開通報(bào)的處罰信息,以處罰公告日統(tǒng)計(jì),2024年上半年,共有28家A股上市券商收到金融監(jiān)管部門出具的以機(jī)構(gòu)為處罰對象的罰單,罰單數(shù)量共計(jì)97張。
在統(tǒng)計(jì)梳理的97張罰單中,證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)分局開出的罰單數(shù)為69張,交易所開出的罰單數(shù)為26張,中國人民銀行及分行開出的罰單數(shù)為2張。
圖1:2024年上半年A股上市券商罰單數(shù)排名
從單家機(jī)構(gòu)來看,2024年上半年,收到機(jī)構(gòu)罰單數(shù)量在5張以上的券商為海通證券、中信建投、國信證券、中金公司、中泰證券、中信證券。
海通證券:上半年收11張罰單
根據(jù)監(jiān)管部門通報(bào)信息統(tǒng)計(jì),2024年上半年,涉及海通證券的罰單有11張,其中上海證監(jiān)局開出罰單2張、交易所開罰單2張。
圖2:海通證券2024年上半年罰單明細(xì)
2024年5月8日,上海證券交易所披露《關(guān)于對海通證券股份有限公司予以通報(bào)批評的決定》。文件顯示,海通證券作為科利德申請科創(chuàng)板首發(fā)上市項(xiàng)目的保薦人,存在以下違規(guī)情形:“保薦核查工作履職盡責(zé)不到位、保薦業(yè)務(wù)內(nèi)部質(zhì)量控制存在薄弱環(huán)節(jié)”。
中信證券:涉定增違規(guī) 被證監(jiān)會(huì)立案
2024年上半年,涉及中信證券及其分支機(jī)構(gòu)的罰單有6張,其中證監(jiān)會(huì)及證監(jiān)會(huì)分局開出罰單4張、交易所開罰單2張。
圖3:中信證券2024年上半年罰單明細(xì)
中信證券于2024年4月12日收到中國證監(jiān)會(huì)《立案告知書》,內(nèi)容為:“因你公司在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī),根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī),2024年3月13日,我會(huì)決定對你單位立案。”
2024年4月30日,中信證券、海通證券收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《中國證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書》。行政處罰信息顯示,中信證券、海通證券因在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)分別被中國證監(jiān)會(huì)罰沒776.44萬元和2516.07萬元。
招商證券:涉保薦業(yè)務(wù)違規(guī) 被交易所處罰
2024年上半年,涉及招商證券及其分支機(jī)構(gòu)的罰單有5張,其中證監(jiān)會(huì)分局開出罰單4張、交易所開罰單1張。
圖4:招商證券2024年上半年罰單明細(xì)
2024年4月30日,深圳證券交易所披露《關(guān)于對招商證券股份有限公司及相關(guān)當(dāng)事人給予通報(bào)批評處分的決定》。文件顯示,招商證券作為晶宇環(huán)境的保薦人,在執(zhí)業(yè)過程中存在以下違規(guī)行為:“對發(fā)行人關(guān)聯(lián)方有關(guān)事項(xiàng)核查程序執(zhí)行不到位、對發(fā)行人運(yùn)營服務(wù)業(yè)務(wù)核查不到位、對發(fā)行人對賭協(xié)議事項(xiàng)核查不充分”
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