日前，國家金融監(jiān)督管理總局上海監(jiān)管局對浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司上海分行開出了1085萬元的巨額罰單。該分行因涉及違規(guī)提供政府性融資、個人貸款資金違規(guī)使用等十四項違規(guī)行為遭到嚴(yán)厲處罰。
具體違規(guī)行為包括14項，分別為1.違規(guī)提供政府性融資;2.流動資金貸款違規(guī)用于固定資產(chǎn)投資；3.流動資金貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；4.未按規(guī)定監(jiān)測經(jīng)營性物業(yè)貸款使用情況；5.個人貸款資金違規(guī)用于禁止性領(lǐng)域；6.個人消費(fèi)貸款違規(guī)用于置換他行按揭貸款；7.個人貸款貸后管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；8.存貸掛鉤；9.個人貸款業(yè)務(wù)支付管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；10.流動資金貸款支付管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；11.貸款五級分類不準(zhǔn)確；12.委托貸款業(yè)務(wù)嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；13.承兌保證金管理嚴(yán)重違反審慎經(jīng)營規(guī)則；14.未經(jīng)任職資格許可實際履行高級管理人員職責(zé)等。
此外，該分行風(fēng)險管理部總經(jīng)理陳錦鋒因?qū)Σ糠诌`規(guī)事實負(fù)責(zé)，被處以警告并罰款15萬元；上海分行風(fēng)險總監(jiān)馮健榮，被處以警告并罰款5萬元;分行行長王宏也因相關(guān)違規(guī)行為被警告。
值得注意的是，這并非浙江稠州商業(yè)銀行旗下分行本月內(nèi)收到的首張罰單。7月3日，該行溫州分行也因貸款五級分類不審慎等問題被罰款165萬元。
天眼查信息顯示，浙江稠州商業(yè)銀行成立于1987年6月，2006年改建為商業(yè)銀行，注冊資本42億元。通過天眼查大數(shù)據(jù)分析，浙江稠州商業(yè)銀行股份有限公司共對外投資了12家企業(yè)，參與招投標(biāo)項目177次；知識產(chǎn)權(quán)方面有商標(biāo)信息81條，專利信息2條，著作權(quán)信息2條；此外企業(yè)還擁有行政許可18個。風(fēng)險概覽風(fēng)險方面共發(fā)現(xiàn)企業(yè)有天眼風(fēng)險信息41826條；還發(fā)現(xiàn)企業(yè)有裁判文書46條，涉案總金額2011.995712萬元；涉訴關(guān)系2688條，開庭公告45條，立案信息21條。
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