日前，一則裁判文書顯示，2023年11月，新疆銀行因監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)漏報(bào)被罰款130萬元，時(shí)任執(zhí)行董事何某被警告并處罰款6萬元。何某不服處罰提起行政訴訟，一審敗訴后上訴至烏魯木齊中院，二審維持原判。
據(jù)國家金融監(jiān)管總局新疆監(jiān)管局，裁判文書中所提何某為新疆銀行時(shí)任執(zhí)行董事何某杰，其對新疆銀行監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)漏報(bào)事項(xiàng)負(fù)有責(zé)任。
數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)漏報(bào)，原監(jiān)管部門老將被罰
新疆監(jiān)管局于2020年11月對新疆銀行進(jìn)行現(xiàn)場檢查，發(fā)現(xiàn)該行存在監(jiān)管統(tǒng)計(jì)報(bào)表數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)漏報(bào)的情況，違反了審慎經(jīng)營規(guī)則。2020年12月30日，新疆監(jiān)管局對新疆銀行的違規(guī)行為進(jìn)行行政處罰立案。2023年12月5日，新疆監(jiān)管局向何某杰送達(dá)新金監(jiān)罰決字（2023）37號(hào)行政處罰決定書，對新疆銀行時(shí)任執(zhí)行董事何某杰處以警告和6萬元罰款。
何某杰對處罰決定不服，向?yàn)豸斈君R市水磨溝區(qū)人民法院提起行政訴訟，一審法院駁回了何某杰的訴訟請求。何某杰再次上訴至烏魯木齊市中級(jí)人民法院。
何某杰上訴稱，新疆監(jiān)管局的證據(jù)不足，對其個(gè)人責(zé)任的認(rèn)定系主觀臆斷，適用法律錯(cuò)誤，且處罰程序違法。何某杰認(rèn)為新疆監(jiān)管局混淆了“負(fù)有責(zé)任”和“負(fù)有直接責(zé)任”的概念，并指出新疆監(jiān)管局的處罰程序違反了90天期限規(guī)定。
新疆監(jiān)管局答辯稱，處罰決定程序合法，認(rèn)定事實(shí)清楚，證據(jù)充分，適用法律正確，責(zé)任認(rèn)定準(zhǔn)確。新疆監(jiān)管局指出，何某杰作為時(shí)任執(zhí)行董事，分管客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表報(bào)送牽頭部門，對該行客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)部門報(bào)表數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)行為承擔(dān)直接管理責(zé)任。
不服判決兩次上訴，均被駁回
何某杰不服一審判決，繼續(xù)向?yàn)豸斈君R中院提起上訴。
二審法院經(jīng)審理查明，新疆銀行客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)部分報(bào)表數(shù)據(jù)存在嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)、漏報(bào)，且與2018年檢查發(fā)現(xiàn)的問題同類同質(zhì)。風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合規(guī)部是新疆銀行客戶風(fēng)險(xiǎn)統(tǒng)計(jì)報(bào)表的牽頭部門，負(fù)責(zé)向監(jiān)管部門報(bào)送數(shù)據(jù)、定期檢查數(shù)據(jù)質(zhì)量、組織落實(shí)整改等工作。何某杰時(shí)任新疆銀行執(zhí)行董事，分管風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合規(guī)部。
二審法院認(rèn)為，新疆監(jiān)管局作為國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)，依法對轄內(nèi)銀行業(yè)實(shí)施統(tǒng)一監(jiān)督管理，具有對相關(guān)違法行為進(jìn)行行政處罰的法定職權(quán)。根據(jù)《中華人民共和國銀行業(yè)監(jiān)督管理法》等相關(guān)規(guī)定，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)確保數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性等，對直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員可處以警告和罰款。
二審法院認(rèn)為，何某杰作為新疆銀行數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)報(bào)送工作直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員，負(fù)有建立健全內(nèi)部控制制度并有效組織實(shí)施的職責(zé)。新疆監(jiān)管局認(rèn)定何某杰為直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員，認(rèn)定事實(shí)清楚。
關(guān)于處罰程序，二審法院認(rèn)為新疆監(jiān)管局的立案調(diào)查和審理程序符合相關(guān)規(guī)定，并未違反90天期限規(guī)定。新疆監(jiān)管局在充分聽取何某杰陳述申辯意見后進(jìn)行補(bǔ)充調(diào)查，再次經(jīng)過行政處罰委員會(huì)會(huì)議審議，作出的處罰決定認(rèn)定事實(shí)清楚，適用法律正確，程序合法，處罰適當(dāng)。
最終，二審法院駁回上訴，維持原判。
新疆銀行兩度收百萬罰單
查詢發(fā)現(xiàn)，2021年至2023年，新疆銀行至少收兩張大額罰單，涉違反反洗錢和數(shù)據(jù)嚴(yán)重漏報(bào)錯(cuò)報(bào)等問題，且何某杰均被罰。
公開資料顯示，在任職新疆銀行執(zhí)行董事之前，何某杰有豐富的監(jiān)管部門工作經(jīng)驗(yàn)。簡歷顯示，何某杰于1984年8月參加工作，1984年8月至1993年1月在新疆維吾爾自治區(qū)黨委黨校工作；1993年1月至2003年7月在中國人民銀行新疆分行金融研究所、西安分行烏魯木齊金融監(jiān)管辦事處綜合處工作；2003年7月至2008年8月歷任中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局籌備組干部、機(jī)關(guān)黨委宣傳部負(fù)責(zé)人、黨委宣傳部部長、機(jī)關(guān)黨委副書記等；2008年8月至2011年11月歷任中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)新疆監(jiān)管局政策法規(guī)處處長、城市商業(yè)銀行監(jiān)管處處長，新疆銀行籌建工作組成員；2016年12月起任新疆銀行股份有限公司黨委委員、董事會(huì)執(zhí)行董事。
除數(shù)據(jù)嚴(yán)重錯(cuò)報(bào)漏報(bào)以外，何某杰早在2021年還因違反反洗錢相關(guān)規(guī)定被罰。2021年11月，中國人民銀行烏魯木齊中心支行發(fā)布罰單顯示，新疆銀行主要違法違規(guī)事實(shí)（案由）為存在違反人民幣管理相關(guān)規(guī)定、違反反洗錢相關(guān)規(guī)定、違反金融統(tǒng)計(jì)管理相關(guān)規(guī)定、違反支付結(jié)算相關(guān)規(guī)定的行為。對于上述違法違規(guī)行為，中國人民銀行烏魯木齊中心支行對新疆銀行給予警告，并處168萬元罰款。
何某杰，時(shí)任新疆銀行股份有限公司執(zhí)行董事；羅某英，時(shí)任新疆銀行股份有限公司風(fēng)險(xiǎn)管理與法律合規(guī)部總經(jīng)理。兩人皆對上述違反反洗錢相關(guān)規(guī)定的行為負(fù)有責(zé)任。中國人民銀行烏魯木齊中心支行對兩人分別罰款3.5萬元和2萬元。
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