北京啟動(dòng)私募主體監(jiān)管試點(diǎn) 需按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送
www.163.com 2024-06-28 10:27網(wǎng)易財(cái)經(jīng)6月28日訊 據(jù)上海證券報(bào)報(bào)道，記者從業(yè)內(nèi)人士處獲悉，近期部分頭部私募收到通知，北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)正式啟動(dòng)。有業(yè)內(nèi)人士稱，今年5月底，就曾收到《北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)工作方案》(以下簡(jiǎn)稱“方案”)，方案稱，北京轄區(qū)私募基金管理人數(shù)量龐大、類(lèi)型多樣、情況復(fù)雜，針對(duì)性采取適合的監(jiān)管方式，可能是較為合理的監(jiān)管工作方向。
北京一位私募人士稱，此次主體監(jiān)管試點(diǎn)是有助于行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的事前監(jiān)管，納入首批名單的有20家證券類(lèi)私募，大多為百億級(jí)私募，如明毅基金、樂(lè)瑞資產(chǎn)、淡水泉、仁橋資產(chǎn)等。后續(xù)私募管理人需強(qiáng)化內(nèi)控管理，提升機(jī)構(gòu)化、專業(yè)化水平。
北京啟動(dòng)私募主體監(jiān)管試點(diǎn)
方案顯示，北京轄區(qū)私募基金管理人數(shù)量龐大、類(lèi)型多樣、情況復(fù)雜，通過(guò)分類(lèi)分層的方式將私募基金管理人劃分為多種類(lèi)型，針對(duì)性采取適合的監(jiān)管方式，可能是較為合理的監(jiān)管工作方向。其中主體監(jiān)管模式是針對(duì)頭部機(jī)構(gòu)這一重要主體類(lèi)型的監(jiān)管工作方式。
據(jù)悉，主體監(jiān)管模式可以簡(jiǎn)要概括為：結(jié)合監(jiān)管資源承載能力，選擇少數(shù)管理規(guī)模大的重要性民營(yíng)私募基金管理人，參照持牌機(jī)構(gòu)有益經(jīng)驗(yàn)，通過(guò)約談?wù){(diào)研、數(shù)據(jù)收集和分析、強(qiáng)化內(nèi)外部協(xié)作等手段，實(shí)現(xiàn)更全面的監(jiān)管和服務(wù)。
方案明確稱，考慮到大型民營(yíng)頭部機(jī)構(gòu)具有規(guī)范性、專業(yè)性、市場(chǎng)化程度較高的特點(diǎn)，對(duì)于監(jiān)管部門(mén)了解行業(yè)最佳實(shí)踐、引導(dǎo)行業(yè)發(fā)展方向、服務(wù)北京市等工作目標(biāo)均能起到積極作用，北京證監(jiān)局按照管理規(guī)模和投資者數(shù)量排名，選出具有代表性的頭部民營(yíng)機(jī)構(gòu)作為主體監(jiān)管工作試點(diǎn)對(duì)象。
多位業(yè)內(nèi)人士透露，此次納入首批名單的機(jī)構(gòu)包括20家證券類(lèi)私募，大多為管理規(guī)模過(guò)百億的頭部機(jī)構(gòu)，涵蓋了股票多頭策略、債券策略、量化策略等多個(gè)類(lèi)型的管理人。
需按規(guī)定進(jìn)行信息報(bào)送
據(jù)方案，此次北京轄區(qū)私募投資基金管理人主體監(jiān)管試點(diǎn)的工作方式和內(nèi)容，主要分為以下幾個(gè)方面：
一是建立信息報(bào)送制度。方案明確，私募應(yīng)在董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、合規(guī)風(fēng)控負(fù)責(zé)人及副總經(jīng)理變更正式任命決議或文件形成后10個(gè)工作日內(nèi)，向指定郵箱提交蓋章掃描版本書(shū)面報(bào)告，介紹新任人員的學(xué)習(xí)經(jīng)歷、工作履歷、工作職責(zé)分工等，北京證監(jiān)局可能視情況進(jìn)行約談?wù)勗挕?span style="display:none">hwo即熱新聞——關(guān)注每天科技社會(huì)生活新變化gihot.com
另外，私募應(yīng)于每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)向指定郵箱報(bào)送《管理人檔案表》《基金產(chǎn)品情況表》，監(jiān)管將在此基礎(chǔ)上建立主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)臺(tái)賬，用于跟進(jìn)主體監(jiān)管機(jī)構(gòu)情況。具體來(lái)看，報(bào)送情況包括管理人股東、員工等基本情況，管理人主要財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)，內(nèi)部制度建設(shè)和內(nèi)控監(jiān)督情況，以及合規(guī)及風(fēng)險(xiǎn)管理情況等。
方案還要求，私募及主要股東、關(guān)聯(lián)方發(fā)生負(fù)面輿情、重大訴訟或涉眾投訴、重大控制權(quán)變動(dòng)等情形，應(yīng)及時(shí)向指定郵箱提交書(shū)面報(bào)告或《重大事項(xiàng)報(bào)告書(shū)》，緊急情況應(yīng)口頭告知聯(lián)系人。
二是強(qiáng)化監(jiān)管激勵(lì)。方案指出，根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管情況，監(jiān)管將視情況向基金業(yè)協(xié)會(huì)通報(bào)主體監(jiān)管對(duì)象相關(guān)的正面、負(fù)面信息，如建議加快辦理管理人登記或產(chǎn)品備案、納入分類(lèi)整治列異名單、暫停產(chǎn)品備案等，通過(guò)雙向激勵(lì)起到積極引導(dǎo)規(guī)范展業(yè)的作用。
行業(yè)優(yōu)勝劣汰有所加速
業(yè)內(nèi)人士表示，近年來(lái)，我國(guó)私募投資基金行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)有所暴露，主體監(jiān)管試點(diǎn)正式啟動(dòng)，有助于建立監(jiān)管與市場(chǎng)的有效溝通機(jī)制，提升監(jiān)管部門(mén)對(duì)行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)的識(shí)別能力，打通監(jiān)管部門(mén)引導(dǎo)、服務(wù)行業(yè)機(jī)構(gòu)的路徑，既能“防風(fēng)險(xiǎn)”，又能“促發(fā)展”。
從數(shù)據(jù)來(lái)看，今年私募行業(yè)優(yōu)勝劣汰明顯加速。
中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(簡(jiǎn)稱“中基協(xié)”)數(shù)據(jù)顯示，截至6月27日，已累計(jì)注銷(xiāo)私募基金管理人22602家。其中，2023年全年注銷(xiāo)2537家，成為近年來(lái)的高峰。今年以來(lái)已注銷(xiāo)896家，其中主動(dòng)注銷(xiāo)、協(xié)會(huì)注銷(xiāo)和依公告注銷(xiāo)的私募分別為254家、519家和10家，并且新增“12個(gè)月無(wú)在管注銷(xiāo)”，該類(lèi)私募達(dá)到113家。
“現(xiàn)在只要是合規(guī)方面有瑕疵的私募，在投資人和渠道方面的公信度會(huì)大幅下降，因此監(jiān)管層頻頻‘亮劍’不僅有助于優(yōu)化行業(yè)生態(tài)，還會(huì)加強(qiáng)私募的自律意識(shí)。”某量化私募人士坦言。
記者采訪獲悉，諸多私募正在不斷完善合規(guī)風(fēng)控體系。
相關(guān)人士稱，在行業(yè)邁向高質(zhì)量發(fā)展的過(guò)程中，私募應(yīng)從三個(gè)方面做好自律：一是守住合規(guī)底線，不僅對(duì)外要緊跟最新監(jiān)管政策，對(duì)內(nèi)還要嚴(yán)格約束員工行為，做好內(nèi)控;二是以投資人利益為先，投資、發(fā)行行為避免“唯規(guī)模論”，為客戶提供全面、及時(shí)的服務(wù);三是持續(xù)提升專業(yè)水平，擴(kuò)展自身能力圈，不斷進(jìn)化。
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