盧曉東 北京大學(xué)教育學(xué)院研究員
沈欣怡 北京大學(xué)教育學(xué)院研究生
據(jù)《中國(guó)科學(xué)報(bào)》4月9日?qǐng)?bào)道，全球最大的生物醫(yī)學(xué)研究資助機(jī)構(gòu)——比爾及梅琳達(dá)·蓋茨基金會(huì)要求受資助研究人員自2025年起，將研究成果以預(yù)印本形式先行公布。該要求使得“預(yù)印本”再次成為科研和教育工作者需要關(guān)注的重要概念。
預(yù)印本是研究者在未經(jīng)正式同行評(píng)議之前預(yù)先公開發(fā)布的論文版本。與傳統(tǒng)的期刊審稿和出版相比，預(yù)印本可以在研究者完成論文后即時(shí)上傳，讓研究成果從研究者、課題組的一隅迅速抵達(dá)世界的廣闊舞臺(tái)。
作為一種新型的學(xué)術(shù)交流模式，預(yù)印本平臺(tái)可以為作者提供最快速的研究成果發(fā)布渠道，也在作者和其他研究者之間架起一座橋梁。“構(gòu)建國(guó)家科研論文和科技信息的高端交流平臺(tái)”是我國(guó)“十四五”規(guī)劃和2035年遠(yuǎn)景目標(biāo)綱要的要求，也是當(dāng)下學(xué)術(shù)交流、傳播的大勢(shì)所趨。
預(yù)印本平臺(tái)之所以重要，首先在于“快”。此類平臺(tái)有助于作者快速發(fā)表研究成果，提升學(xué)術(shù)影響力，也有助于作者快速吸納讀者意見，持續(xù)修改和完善研究。對(duì)于同領(lǐng)域其他研究者而言，預(yù)印本平臺(tái)有助于他們更快速地接觸到最新研究進(jìn)展，汲取靈感，展開即時(shí)的學(xué)術(shù)對(duì)話，并依據(jù)領(lǐng)域最新成果及時(shí)調(diào)整研究方向，或者優(yōu)化自己的研究。
對(duì)于急需學(xué)術(shù)成果參與職稱評(píng)審和資助申請(qǐng)的研究人員來(lái)說(shuō)，評(píng)審期間也許還有部分學(xué)術(shù)成果處于審稿階段，此類沒有見刊的論文無(wú)法為其提供支撐。預(yù)印本平臺(tái)可以在研究成果尚未通過(guò)同行評(píng)審和見刊之前，為這類研究者提供透明可見的成果依據(jù)。
在預(yù)印本平臺(tái)上先行公布論文，也是一種證明優(yōu)先性和原創(chuàng)性的“留底”，在搶占發(fā)表優(yōu)先權(quán)的同時(shí)，一定程度上預(yù)防研究成果被剽竊和抄襲。在預(yù)印本平臺(tái)上傳和留存的論文的原創(chuàng)數(shù)據(jù)、研究方法和代碼等，可為論文的原創(chuàng)作者提供版權(quán)證據(jù)。在論文遭到剽竊時(shí)，原作者能及時(shí)舉證維護(hù)自身的發(fā)表優(yōu)先權(quán)和學(xué)術(shù)權(quán)益。
當(dāng)前，國(guó)內(nèi)外重要期刊的審稿周期普遍較長(zhǎng)。在多數(shù)學(xué)科領(lǐng)域，關(guān)鍵研究問(wèn)題的研究者都在爭(zhēng)分奪秒地?fù)屨枷葯C(jī)。特別是在理工科領(lǐng)域，全球范圍內(nèi)許多課題組都在競(jìng)逐實(shí)驗(yàn)創(chuàng)新和前沿發(fā)表。對(duì)于人文社科類研究者來(lái)說(shuō)，雖然文章的結(jié)構(gòu)和話語(yǔ)鮮有重復(fù)，但如果期刊已發(fā)表與自己有類似觀點(diǎn)、趨同研究結(jié)論的論文，就意味著自己的發(fā)表希望渺茫。如果費(fèi)盡心血的研究成果在領(lǐng)域中被其他研究者搶先，這對(duì)于研究者而言無(wú)疑是一個(gè)打擊。
北京大學(xué)本科自主招生中曾經(jīng)有一道題目——假設(shè)人類的冷凍技術(shù)已經(jīng)可以使人的頭腦脫離身體保持長(zhǎng)期活躍，因而這一“活著”的頭腦可以與后時(shí)代的子孫順暢溝通和交流，這會(huì)如何影響人類的科學(xué)發(fā)展？
對(duì)此問(wèn)題，一位候選學(xué)生在抓耳撓腮后冒出一句話：“如果牛頓的頭腦一直活躍，愛因斯坦的論文還能夠發(fā)表出來(lái)嗎？”
以上發(fā)問(wèn)的核心，就是科學(xué)革命背景中，權(quán)威可能發(fā)揮的危險(xiǎn)阻礙作用。而預(yù)印本平臺(tái)最重要的作用，就是幫助“愛因斯坦”的論文在審稿階段，破除“牛頓”作為權(quán)威審稿者的阻礙。
當(dāng)前，預(yù)印本平臺(tái)及相關(guān)制度對(duì)于自然科學(xué)、工程科學(xué)的重要意義和現(xiàn)實(shí)價(jià)值已經(jīng)彰顯。因此，參與學(xué)科大都為自然科學(xué)和工程科學(xué)學(xué)科，鮮見人文社會(huì)科學(xué)。
在目前國(guó)內(nèi)較先進(jìn)的預(yù)印本平臺(tái)ChinaXiv的首頁(yè)學(xué)科分類中，僅可見“管理學(xué)” “語(yǔ)言學(xué)與應(yīng)用語(yǔ)言學(xué)”“管理學(xué)”“圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)”，而哲學(xué)、社會(huì)學(xué)、歷史學(xué)、教育學(xué)等重要學(xué)科還被歸屬于“其他”這個(gè)混合類別。
3月27日，教育領(lǐng)域重要期刊《高等工程教育》發(fā)布了作者符杰的論文預(yù)印本——《提示工程師：概念、勝任力與成長(zhǎng)路徑》。這表明，教育學(xué)學(xué)術(shù)期刊已經(jīng)開始預(yù)印本的積極探索。預(yù)印本既是期刊發(fā)表的前置和準(zhǔn)備，也是對(duì)期刊發(fā)表的補(bǔ)充。通過(guò)預(yù)印本投稿等方式，預(yù)印本平臺(tái)能為期刊提供初步篩選和同行評(píng)議結(jié)果，而學(xué)術(shù)期刊的支持與合作也為預(yù)印本平臺(tái)帶來(lái)更多可能。預(yù)印本平臺(tái)與期刊的聯(lián)動(dòng)與協(xié)同，也許會(huì)帶來(lái)共同發(fā)展和創(chuàng)新繁榮。
未來(lái)，期待更多人文社會(huì)科學(xué)學(xué)科和期刊加入論文預(yù)印本平臺(tái)，共同提升預(yù)印本平臺(tái)的學(xué)術(shù)影響力和認(rèn)可度；也期待更多研究者加入平臺(tái)，共促平臺(tái)的發(fā)展繁榮。
（本文為教育部人文社會(huì)科學(xué)重點(diǎn)研究基地“十四五”規(guī)劃重大項(xiàng)目“教育與高質(zhì)量發(fā)展研究”〈22JJD880003〉成果之一）
《中國(guó)科學(xué)報(bào)》 (2024-04-16 第3版 大學(xué)觀察)本文鏈接：http://www.3ypm.com.cn/news-8-3367-0.html人文社會(huì)科學(xué)應(yīng)盡快加入論文預(yù)印本平臺(tái)
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